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亚威股份(002559):江苏亚威机床股份有限公司非公开发行
发布时间:2022-09-22 22:43:18 作者:球王会手机版下载 来源:球王会的下载链接

  根据贵会于 2022年 1月 18日出具的 213561号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(以下简称“反馈意见”)的要求,国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”、“保荐机构”)作为江苏亚威机床股份有限公司(以下简称“亚威股份”、“公司”、“上市公司”、“发行人”或“申请人”)非公开发行股票的保荐机构(主承销商),会同申请人及申请人律师北京德恒律师事务所(以下简称“申请人律师”)和会计师苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“会计师”)等相关各方,本着勤勉尽责、诚实守信的原则,就反馈意见所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实,并逐项进行回复说明。具体回复内容附后。

  1、如无特殊说明,本回复中使用的简称或名词释义与《国金证券股份有限公司关于江苏亚威机床股份有限公司非公开发行股票之尽职调查报告》(以下简称“《尽职调查报告》”)一致;

  2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况,均为四舍五入所致;

  3、本回复中涉及补充披露或修订的内容已在《尽职调查报告》等文件中以楷体加粗方式列示;

  反馈意见 1:本次发行对象为中车株洲投资控股有限公司,请申请人补充说明:(1)明确本次认购股份数量或数量区间;(2)认购资金来源,是否为自有资金,是否存在对外募集、代持、结构化安排或直接间接使用申请人及其关联方资金用于认购的情形,是否存在申请人或利益相关方提供财务资助或补偿等情形;(3)通过本次认购取得的持股比例,控股权是否切实稳定。

  2021年 9月 8日,发行人召开第五届董事会第二十次会议,逐项审议通过了《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》,并提交公司股东大会进行审议。2021年 9月 27日,发行人召开 2021年第二次临时股东大会,逐项审议通过了上述议案,确定本次非公开发行股票数量为 11,134.4602万股,未超过本次非公开发行前公司总股本的30%,最终发行数量以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为准。

  2021年 9月 8日,发行人与中车控股签署《附生效条件的非公开发行股份认购协议》。协议载明,亚威股份本次非公开发行股份数量为 11,134.4602万股,最终发行数量以中国证监会核准的数量为准。协议同时载明,中车控股为亚威股份本次非公开发行的唯一认购方,中车控股认购亚威股份本次发行的全部股份。

  2022年 6月 6日,发行人召开第五届董事会第二十五次会议,逐项审议通过了《关于调整公司非公开发行 A股股票方案的议案》,根据现金分红情况调整发行价格,并将本次发行董事会决议日前六个月至今新投入和拟投入的财务性投资金额从本次募投资金总额中扣减,财务性投资扣减金额为 100.26万元。本次调减后,本次非公开发行股票数量调整为 11,120.0756万股,未超过本次非公开发行前公司总股本的30%,最终发行数量以中国证监会关于本次非公开发行的核准文件为准。

  2022年 6月 6日,发行人与中车控股签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》,协议载明,亚威股份本次发行股份数量为 11,120.0756万股,最终发行数量以中国证监会核准的数量为准。

  综上,根据上述发行人第五届董事会第二十次会议决议、2021年第二次临时股东大会决议、第五届董事会第二十五次会议决议,以及《附生效条件的非公开发行股份认购协议》和《附条件生效的股份认购协议之补充协议》,中车控股认购的股份数量为本次非公开发行的全部 11,120.0756万股,最终发行数量以中国证监会核准的发行数量为准。

  二、认购资金来源,是否为自有资金,是否存在对外募集、代持、结构化安排或直接间接使用申请人及其关联方资金用于认购的情形,是否存在申请人或利益相关方提供财务资助或补偿等情形

  本次非公开发行股票的认购对象为中车控股。中车控股以现金方式参与本次发行认购,拟出资认购股份的金额为 77,506.93万元。中车控股认购本次非公开发行股票的资金来源为其自有资金或以合法方式自筹的资金。

  根据中车控股及其控股股东中车产投的共同实际控制人中车集团向国务院国资委提交的本次发行相关文件,中车控股以现金方式参与本次认购,认购资金由中车产投以增资形式向中车控股提供,具体将按照中车集团有关管理规定执行。

  中车控股是中车集团下属的产业投资和运营管控主体,其控股股东中车产投主要从事股权投资业务。截至2022年6月30日,中车控股总资产为331,763.67万元,净资产 176,856.71万元,其中货币资金 21,441.33万元,流动资产 242,901.63万元(以上数据未经审计);中车产投总资产为 2,299,231.03万元,净资产1,085,968.73万元,其中货币资金 313,265.87万元,流动资产 1,327,001.03万元(以上数据未经审计)。中车产投资产规模较大,资产状况和流动性较好,其以账面自有货币资金增资中车控股,足以支持中车控股认购本次发行的全部股份。

  中车控股已出具《关于认购资金来源的承诺》,承诺其认购亚威股份非公开发行股票的资金系其自有资金或合法自筹资金,符合使用法律法规的要求以及中国证券监督管理委员会对认购资金的相关要求,不存在资金来源不合法的情形;不存在任何以分级收益等结构化安排的方式进行融资的情形;不存在直接或间接使用亚威股份及其关联方资金用于本次认购的情形;不存在亚威股份及其主要股东直接或通过其利益相关方提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形;本次认购的股份不存在信托持股、委托持股或其他任何代持的情形。

  发行人已出具《关于不存在向发行对象作出保底保收益或变相承诺的承诺函》,承诺不存在借发行及发行对象名义损害中小投资者合法权益的情形,发行人及发行人主要股东不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺,或者直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。

  发行人持股 5%以上的主要股东亚威科技已出具《关于不存在保底保收益相关事项的承诺函》,承诺不存在借发行及发行对象名义损害中小投资者合法权益的情形,不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺,或者直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。

  (一)本次发行完成前,发行人股权分散,无控股股东及实际控制人 2008年 4月 28日,吉素琴、冷志斌、闻庆云、王宏祥、周家智、杨林、施金霞、王守元、王峻 9人共同签署了一致行动《协议书》,约定:协议各方在股份公司决策过程中作为一致行动人,采取一致行动,共同向股东大会提出议案,共同提名股份公司董事、独立董事、监事候选人,共同召集临时股东大会,据协议各方事先确定的一致的投票意见对股东大会审议的议案行使表决权,委托行使未注明投票意向的表决权;协议有效期为五年(即自 2008年 3月 1日起至 2013年 2月 28日),若股份公司成功上市,自上市之日起至 2013年 2月 28日不足三年的,则本协议的有效期应延长至股份公司上市届满三年之日。据此,吉素琴等 9人系彼时公司的控股股东及实际控制人。

  2011年 3月 3日,公司首次公开发行 A股并上市,上述一致行动《协议书》于2014年 3月 2日到期后,吉素琴等 9人不再签署一致行动《协议书》,不再构成一致行动人,不再承担一致行动人的相关义务和责任。

  本次发行前,亚威股份股权分散,主要股东之间不存在《一致行动协议书》或其他一致行动安排行为和事实的情形,不存在一致行动人在重大事项上一致行动从而共同控制公司的情形,发行人无控股股东及实际控制人。

  (二)本次发行完成后,中车控股可实际支配的公司表决权数量明显高于公司其他股东,足以对公司股东大会的决议产生较为重大的影响

  截至本回复出具日,发行人持股 5%以上的主要股东为亚威科技。本次非公开发行完成后,中车控股将持有发行人 111,200,756股股票,占本次发行完成后发行人总股本的16.69%,享有表决权比例为16.69%,明显高于第二大股东亚威科技。具体如下:

  注:截至报告期末,公司总股本为556,723,012股。2022年8月22日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销回购股票489,459股之注销程序;2022年9月5日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成业绩承诺补偿股份股票1,105,529股之注销程序。截至本回复出具日,公司总股本为555,128,024股,上述表决权比例按发行前总股本555,128,024股计算。

  截至本回复出具日,除亚威科技外,发行人无持股 5%以上的其他股东。本次非公开发行完成后,中车控股持股比例与表决权比例均超过公司第二大股东亚威科技10.47%。中车控股可实际支配的公司表决权数量明显高于公司其他股东,足以对公司股东大会的决议产生较为重大的影响。

  (三)亚威科技、发行人原实际控制人和一致行动人、发行人现任总经理及副总经理已出具《关于不谋求上市公司控制权的承诺》

  为进一步确保中车控股取得上市公司控股权的稳定性,亚威科技、发行人原实际控制人和一致行动人、发行人现任总经理及副总经理已出具《关于不谋求上市公司控制权的承诺》。

  本人承诺自中车控股取得上市公司控制权之日起,将充分尊重中车控股对于上市公司的实际控制权,并承诺自中车控股取得上市公司控制权之日起 60个月内不存在谋求获得上市公司控制权的意图。本人及本人控制的主体不会以任何方式谋求上市公司的控制权,包括但不限于不会通过接受委托、征集投票权、签订一致行动协议等方式单独或共同谋求上市公司实际控制权、不会采取与其他交易对方签订一致行动协议或通过其他安排以协助其他交易对方控制上市公司股份、不会单独或者通过与他人一致行动等方式谋求上市公司董事会层面的控制权。

  1、查阅了发行人第五届董事会第二十次会议、2021年第二次临时股东大会、第五届董事会第二十五次会议、第五届董事会第二十六次会议、第五届董事会第二十八次会议、2022年第二次临时股东大会会议文件;

  2、查阅了发行人与中车控股签署的《附生效条件的非公开发行股份认购协议》及《附条件生效的股份认购协议之补充协议》;

  5、取得了中车控股出具的《关于认购资金来源的承诺》,发行人出具的《关于不存在向发行对象作出保底保收益或变相承诺的承诺函》,亚威科技出具的《关于不存在保底保收益相关事项的承诺函》;

  7、查阅了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的亚威股份《注销股份结果报表》;

  8、取得了亚威科技、发行人原实际控制人和一致行动人、发行人现任总经理及副总经理出具的《关于不谋求上市公司控制权的承诺》。

  中车控股本次认购亚威股份非公开发行的全部 11,120.0756万股股份,认购资金系其自有资金或合法自筹资金,不存在对外募集、代持、结构化安排或直接间接使用申请人及其关联方资金用于认购的情形,不存在申请人或申请人利益相关方提供财务资助或补偿等情形。本次发行完成后,中车控股可实际支配的公司表决权数量明显高于公司其他股东,控制权切实稳定。

  反馈意见 2:请申请人补充说明,申请人及子公司在报告期内受到的行政处罚及相应采取的整改措施情况,相关情形是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。

  一、发行人及子公司在报告期内受到的行政处罚及相应采取的整改措施情况 自 2018年 1月 1日至报告期末,发行人及其境内控股子公司受到的行政处罚及相应采取的整改措施情况如下:

  上海浦江海关《行政处罚决 定书》(沪浦江关简违字 [2020]0685号)、《行政处 罚告知单》(沪浦江关简告 字[2020]0685号)和《责令 办理海关手续通知书》

  已缴纳罚款, 并已对公司报 关工作进行了 整改,在报关 前加强内容的 双核对

  无锡市公安消防支队《行政 处罚决定书》(锡新公 (消)行罚决字[2018]0033 号)

  无锡市新吴区安全生产监督 管理和环境保护局《行政处 罚决定书》(锡新安监罚 [2018]13号)

  100套三维激 光切割设备项 目投入生产或 使用前未组织 对安全设施进 行竣工验收并 形成书面报告 备查

  已缴纳罚款, 亚威创科源现 设置综合管理 员岗位负责安 全生产管理工 作

  无锡市新吴区综合行政执法 局《行政处罚决定书》(锡 新综执案字[2018]第 1807040149号)

  除上述行政处罚外,发行人及其子公司自 2018年 1月 1日至本回复出具日不存在其他受到行政处罚的情况。截至本回复出具日,发行人及其子公司已缴纳完毕上述罚款,且均已进行整改完毕。

  二、相关情形是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定 (一)发行人及其子公司上述行为不属于重大违法违规行为

  1、根据上表序号第 1项上海浦江海关作出的《行政处罚决定书》,其主要处罚依据为《中华人民共和国海关法》第八十六条第(三)项、《中华人民共和国行政处罚法》(2017修正)第二十七条第一款第(四)项、《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条第(一)项。根据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条的规定:“进出口货物的品名、税则号列、数量、规格、价格、贸易方式、原产地、启运地、运抵地、最终目的地或者其他应当申报的项目未申报或者申报不实的,分别依照下列规定予以处罚,有违法所得的,没收违法所得:(一)影响海关统计准确性的,予以警告或者处 1000元以上 1万元以下罚款;”根据《中华人民共和国行政处罚法》(2017修正)第二十七条第一款规定:“当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:……(四)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。”亚威股份因出口货物价格申报错误且主动向主管机关申报,被处以罚款 500元的行政处罚,属于依法减轻行政处罚的情形,不构成重大行政处罚。

  2、根据上表序号第 2项无锡市公安消防支队作出的《行政处罚决定书》,其主要处罚依据为《中华人民共和国消防法》第五十八条。根据《中华人民共和国消防法》第五十八条规定:“违反本法规定,有下列行为之一的,由住房和城乡建设主管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、停止使用或者停产停业,并处三万元以上三十万元以下罚款:……(四)公众聚集场所未经消防救援机构许可,擅自投入使用、营业的,或者经核查发现场所使用、营业情况与承诺内容不符的。”亚威创科源因办公楼及生产车间未进行竣工消防备案被处以罚款三万元的处罚,属于上述法定的罚款金额的最低档,不构成重大行政处罚。

  3、根据上表序号第 3项无锡市新吴区安全生产监督管理和环境保护局作出的《行政处罚决定书》,该项行政处罚涉及三个事由:

  (1)亚威创科源因未如实记录事故隐患排查治理情况被处以行政处罚,其主要处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十四条第(五)项。根据《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十四条规定:“生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,可以处五万元以下的罚款……(五)未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的。”亚威创科源因未如实记录事故隐患排查治理情况被处以罚款 2万元的处罚,属于上述法定的罚款金额的较低档,不构成重大行政处罚。

  (2)亚威创科源因 100套三维激光切割设备项目投入生产或使用前未组织对安全设施进行竣工验收并形成书面报告备查被处以行政处罚,其主要处罚依据为《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第三十条。根据《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第三十条规定:“本办法第七条第一项、第二项、第三项和第四项以外的建设项目有下列情形之一的,对有关生产经营单位责令限期改正,可以并处5000元以上 3万元以下的罚款……(四)投入生产或使用前,安全设施未经竣工验收合格,并形成书面报告的。”亚威创科源因 100套三维激光切割设备项目投入生产或使用前未组织对安全设施进行竣工验收并形成书面报告备查被处以罚款 1万元的处罚,属于上述法定的罚款金额的较低档,不构成重大行政处罚。

  (3)亚威创科源因未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员被处以行政处罚,其主要处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十四条第(一)项。根据《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十四条规定:“生产经营单位有下列行为之一的,责令限期改正,可以处五万元以下的罚款……(一)未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的……”亚威创科源因未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员被处以罚款 2万元的处罚,属于上述法定的罚款金额的较低档,不构成重大行政处罚。

  4、根据上表序号第 4项无锡市新吴区综合行政执法局作出的《行政处罚决定书》,其主要处罚依据为《无锡市市容和环境卫生管理条例》第十二条第二款和第十六条。根据《无锡市市容和环境卫生管理条例》第十二条第二款规定:“市容和环境卫生责任人应当履行下列责任:(一)保持市容整洁,无乱停车、乱设摊、乱搭建、乱张贴、乱涂写、乱刻画、乱吊挂、乱堆放等行为;(二)保持环境卫生整洁,按照责任分工定时清扫、保洁;(三)及时清理垃圾,无暴露垃圾、污水、污迹,防止蚊蝇孳生;(四)按照规定设置环境卫生设施,并保持整洁、完好;(五)市容和环境卫生管理规定以及责任书约定的其他责任。”;第六十二条规定:“违反本条例第十二条第二款的规定,市容和环境卫生责任人不履行市容和环境卫生责任的,由城市管理行政执法部门责令限期改正;逾期未改正的,处以一百元以上一千元以下罚款。”亚威创科源因工厂门口设置户外广告被处以罚款 200元的处罚,属于上述法定的罚款金额的较低档,不构成重大行政处罚。

  《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定:“上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票……严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”。《再融资业务若干问题解答》(2020年 6月修订)问题 4的解答:“现行再融资办法对上市公司合规运营情况有一定要求,要求上市公司最近 36个月内不存在重大违法行为或不得存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形”。

  报告期内,发行人及其子公司未受到中国证监会的行政处罚或者受到刑事处罚,报告期内发行人及其子公司受到的行政处罚所涉及的违法行为轻微、罚款金额较小,均不属于重大违法违规行为。发行人不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条及《再融资业务若干问题解答》(2020年 6月修订)规定的重大违法行为或严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形,发行人本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定。

  2、查阅了发行人及其子公司相关行政处罚的罚款缴纳凭证,核查了发行人的整改情况;

  4、登录信用中国、中国证监会、深交所官网、中国执行信息公开网、中国裁判文书网、亚威股份及其子公司住所地各政府部门网站等网站进行了核查; 5、查阅了发行人自 2018年 1月 1日至报告期末公告的定期报告、审计报告及营业外支出明细;

  发行人及其子公司自 2018年 1月 1日至报告期末受到的行政处罚所涉及的违法行为轻微,均不属于重大违法违规行为,且均已采取相应措施整改完毕,发行人不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条及《再融资业务若干问题解答》(2020年6月修订)规定的重大违法行为或严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形,发行人本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定。

  反馈意见 3:请申请人补充说明,中车株洲投资控股有限公司与申请人是否存在相同或相似业务,本次发行是否会导致新增同业竞争情形,是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。

  发行人的主营业务为金属成形机床业务、激光加工装备业务、智能制造解决方案业务。其中,金属成形机床业务具体包括数控折弯机、数控转塔冲床、剪板机、卷板加工机械、压力机、钣金自动化柔性加工设备;激光加工装备业务具体包括面向金属材料加工领域的激光切割机和激光柔性切割单元、激光切管设备、激光焊接系统及自动化成套生产线,面向显示面板、半导体、新能源领域的精密激光加工设备;智能制造解决方案业务具体包括基于以上金属成形机床业务、激光加工装备业务的系统解决方案。

  根据中车控股出具的说明,中车控股及其控制的企业的主营业务不存在金属成形机床业务、激光加工装备业务、智能制造解决方案业务。

  根据中车控股提供的并表企业名单、出具的说明并通过国家企业信用信息公示系统进行查询,截至本回复出具日,中车控股及其控制的企业的基本情况如下:

  从事软件技术、工业自动化控制技 术、工业自动化驱动系统技术、自 动化设备技术领域内的技术开发、 技术转让、技术咨询、技术服务, 软件产品,工业自动化及驱动系统 设备、工业自动化工程配套设备、 自动化设备的销售,从事货物及技 术的进出口业务,工业自动化工程 配套设备的组装,工业控制和驱动 产品及系统的生产,汽车租赁。 【依法须经批准的项目,经相关部 门批准后方可开展经营活动】

  智能制造规划方 案设计、自动化 生产线集成、信 息化集成服务的 智能制造综合解 决方案实施、控 制盘柜、数控产 品代理及服务、 行业定制化非标 智能产品(智能 打磨及视觉检 测)、工业软件 代理及实施服 务,技术咨询服 务

  从事智能技术、机器视觉技术、工 业机器人技术、计算机软件技术领 域内的技术开发、技术咨询、技术 转让、技术服务,机械设备、机电 设备、电子元器件、仪器仪表、计 算机、软件及辅助设备、光学仪器 (除三类医疗器械)的销售。【依 法须经批准的项目,经相关部门批 准后方可开展经营活动】

  工业制造业视觉 检测类产品,核 心产品包括视觉 软件、视觉产品 部件、视觉控制 器、系统解决方 案、检测专机、 检测专线

  超级电容器、机械设备、电子元件 的制造、加工、批发、零售、技术 研发、技术服务、技术咨询、技术 转让;超级电容器实验、检测设备 的批发、零售;储能系统、电控系 统、储能电源、锂电池的研发;自 营或代理货物和技术的进出口,但 国家限制经营或禁止进出口的货物 和技术除外。(依法须经批准的项 目,经相关部门批准后方可开展经 营活动)

  功率型储能技术 产品和解决方 案,产品包括高 功率储能器件 (双电层超级电 容器、电容电池 (混合电容)、 高功率电池)、 模组和储能系统 等

  一般项目:橡胶制品制造;橡胶制 品销售;生产性废旧金属回收;再 生资源销售;非金属废料和碎屑加 工处理;锻件及粉末冶金制品制 造;弹簧制造;弹簧销售;模具制 造;模具销售;机械电气设备制 造;机械电气设备销售;电气设备 修理;金属表面处理及热处理加 工;淬火加工;喷涂加工;仓储设 备租赁服务;非居住房地产租赁; 金属材料销售;高铁设备、配件制 造;高铁设备、配件销售;铁路机 车车辆配件制造;铁路机车车辆配 件销售;城市轨道交通设备制造; 轨道交通专用设备、关键系统及部 件销售;化工产品销售(不含许可 类化工产品);货物进出口;技术 服务、技术开发、技术咨询、技术 交流、技术转让、技术推广(除依 法须经批准的项目外,凭营业执照 依法自主开展经营活动)。

  金属锻造业务, 主要产品包括轨 道交通装备车 轴,电机转轴、 盾构刀具等锻件

  许可项目:特种设备设计;特种设 备制造;特种设备安装改造修理; 大型游乐设施制造;建设工程施工 (依法须经批准的项目,经相关部 门批准后方可开展经营活动,具体 经营项目以相关部门批准文件或许 可证件为准)一般项目:特种设备 销售;游艺用品及室内游艺器材制 造;游艺用品及室内游艺器材销 售;非公路休闲车及零配件制造; 非公路休闲车及零配件销售;技术 服务、技术开发、技术咨询、技术 交流、技术转让、技术推广;工程 技术服务(规划管理、勘察、设 计、监理除外);货物进出口;技 术进出口;环境保护专用设备制 造;环境保护专用设备销售;教学 用模型及教具制造;教学用模型及 教具销售;智能基础制造装备制 造;机械电气设备制造;专用设备 制造(不含许可类专业设备制 造);智能机器人的研发;工业机 器人制造;工业自动控制系统装置 制造;隧道施工专用机械制造;物 料搬运装备制造;软件开发(除依 法须经批准的项目外,凭营业执照 依法自主开展经营活动)。

  游乐装备及线路 成套系统的研 发、制造、安 装、维修;智能 制造设备,包括 智能产线、轨道 施工工程车、自 动打磨设备、工 艺装备等

  保荐机构、申请人律师在核查过程中注意到中车控股控股子公司上海中车瑞伯德智能系统股份有限公司存在智能制造相关业务,株洲中车特种装备科技有限公司主营业务中存在钣金加工设备研发、制造业务,但该等业务与发行人不存在同业竞争的情况,具体分析如下:

  (一)上海中车瑞伯德智能系统股份有限公司(以下简称“中车瑞伯德”) 1、主要产品、服务的具体特点

  根据中车瑞伯德提供的说明,中车瑞伯德提供的主要产品、服务为智能制造规划方案设计、自动化生产线集成、信息化集成服务的智能制造综合解决方案实施、控制盘柜、数控产品代理及服务、行业定制化非标智能产品(智能打磨及视觉检测)、工业软件代理及实施服务,技术咨询服务。

  上述产品或服务所面向的市场及客户群体为轨道交通、汽车及汽车零部件、工程机械、精密机加工、教育等行业客户。

  上述产品或服务的应用场景为公司与原始设备制造商(OEM)和其他工程总包商(EPC)进行分工与协作,并且直接面对工业最终用户提供工业自动化控制、数控系统和运动控制、机器人的集成应用,工厂智能制造执行管理系统集成,行业定制化非标智能设备,以及将以上各子系统整合成智能制造整体打包解决方案总包服务,主要应用于离散制造企业。

  发行人的主营业务中也存在智能制造解决方案业务,但发行人的主营业务主要围绕金属成形机床业务、激光加工装备业务开展,以金属成形机床业务、激光加工装备为核心根据客户的需求提供一体化的解决方案,而中车瑞伯德的智能制造业务主要通过外购智能装备、自动化控制、数控系统、运动控制系统等进行集成,中车瑞伯德的核心产品、服务的市场、客户群体及应用场景均与发行人不一致。

  根据中车瑞伯德提供的说明并经保荐机构、申请人律师核查,中车瑞伯德的核心技术为自动化和信息化集成,发行人的核心技术为基于金属成形装备的智能制造服务,中车瑞伯德与发行人的核心技术不存在相同或相似性。

  根据中车瑞伯德提供的主要供应商、主要客户明细及采购、销售情况,中车瑞伯德的主要客户与发行人报告期内前五大客户不存在重合,其主要供应商与发行人报告期内前五大供应商不存在重合。

  此外,发行人与中车瑞伯德在历史沿革、资产、人员方面均不存在关联性,不存在共用商标或商号的情况。

  根据中车特装提供的说明,中车特装主营业务包括游乐设备相关业务、智能制造设备相关业务及钣金设备贸易,具体包括游乐装备及线路成套系统的研发、制造、安装、维修;智能制造设备,包括智能产线、轨道施工工程车、自动打磨设备、工艺装备等。其各主营业务板块简要情况如下:

  中车特装游乐设备相关业务应用场景为依托于旅业,为客户提供景区轨道交通线路(含单、双轨)勘察、规划设计、工程施工、装备交付的系统解决方案,面向的市场为旅游交通市场和大型游乐设施市场,主要应用于旅游景区、主题乐园、城市综合体;主要客户群体为政府部门、管委会、大型国有企业。

  中车特装智能制造设备相关业务具体包括智能产线、轨道施工工程车、自动打磨设备、工艺装备;主要面向的市场为轨道交通行业、货车行业、新能源大巴行业及风电行业;主要应用于轨道交通设备、风电设备、电机设备、货车设备、新能源大巴设备的新造、检修及维护等;主要客户群体为中车系统内轨道交通设备制造方、地铁公司、各路局等。

  中车特装钣金设备贸易业务主要发生在 2021年 6月 30日前,截至 2021年 11月30日,中车特装钣金设备贸易业务已经全部停止,现不再从事钣金设备贸易或相关业务,根据中车特装出具的承诺函,其亦无重启钣金设备贸易或其相关业务的计划和意向。

  中车特装主营业务中的智能制造设备相关业务所生产的产品与发行人的产品、应用场景及客户完全不同;中车特装虽曾经从事钣金设备的贸易业务,但截至 2021年11月 30日,中车特装已不再从事该贸易业务,且根据中车特装出具的承诺函,中车特装没有重启钣金设备贸易或相关业务的计划和意向。

  根据中车特装提供的说明并经保荐机构、申请人律师核查,中车特装的核心技术为系统集成、供电和电气控制技术、驱动和制动技术,非标智能装备设计与制造技术,发行人的核心技术为基于金属成形装备的智能制造服务,中车特装与发行人的核心技术不存在相同或相似性。

  根据中车特装提供的主要供应商、主要客户明细及采购、销售情况,中车特装的主要客户与发行人报告期内前五大客户不存在重合,其主要供应商与发行人报告期内前五大供应商不存在重合。

  此外,发行人与中车特装在历史沿革、资产、人员方面均不存在关联性,不存在共用商标或商号的情况。

  二、本次发行是否会导致新增同业竞争情形,是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定

  本次发行前,发行人无控股股东、实际控制人。根据本次非公开发行预案修订稿,本次发行完成后,中车控股将成为发行人的控股股东,中车集团将成为发行人的实际控制人。

  中车控股及其控制的企业的主营业务不存在与发行人构成同业竞争情形,该等企业业务情况详见本回复问题 3之“一、中车株洲投资控股有限公司与申请人是否存在相同或相似业务”。

  中车集团及其控制企业的业务涉及轨道交通装备、风电装备、新能源客车、新材料、节能环保装备、重型机械、船舶电驱动和海洋工程装备等业务。截至本回复出具日,亚威股份与中车集团及其控制的企业主营业务不存在相同或相似情况,不存在同业竞争情况。

  根据中车集团提供的控制企业名单及主营业务描述,以及部分企业提供的包含提供的主要产品和服务、主要产品或服务的应用场景、所面向的细分市场及客户群体、营业收入构成、主要客户、供应商信息的《同业竞争情况核查表》并经保荐机构、申请人律师核查,亚威股份与中车集团及其控制的企业主营业务不存在相同或相似情况,不存在同业竞争情况。

  为避免未来与发行人可能发生的同业竞争情形,本次发行完成后发行人控股股东中车控股及间接控股股东中车产投已出具《关于避免与江苏亚威机床股份有限公司同业竞争的承诺》,内容如下:

  1、截至本承诺函出具日,本公司(包括本公司并表范围内企业)未直接或间接控制与上市公司(包括上市公司并表范围内企业)构成同业竞争的企业; 2、本次权益变动完成后,本公司将积极避免与上市公司(包括上市公司并表范围内企业)构成同业竞争,不以上市公司控股股东的地位谋求不正当利益,从而损害上市公司及其他股东的权益;

  3、如本公司(包括本公司并表范围内企业)获得的商业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本公司将立即通知上市公司,保障上市公司的利益不受损害;

  4、如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成损失,本公司将承担相应的赔偿责任。

  本承诺自本公司签字签章之日起生效,在本公司对上市公司拥有控制权期间有效且不可撤销。

  本次发行完成后发行人实际控制人中车集团已出具《关于避免与江苏亚威机床股份有限公司同业竞争的承诺》,内容如下:

  1、截至本承诺函出具日,本公司(包括本公司并表范围内企业)未直接或间接控制与上市公司(包括上市公司并表范围内企业)构成同业竞争的企业。

  2、本次权益变动完成后,本公司将积极避免与上市公司(包括上市公司并表范围内企业)构成同业竞争,不以上市公司实际控制人的地位谋求不正当利益,从而损害上市公司及其他股东的权益。

  3、如本公司(包括本公司并表范围内企业)获得的商业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本公司将立即通知上市公司,保障上市公司的利益不受损害。

  4、如因本公司未履行上述所作承诺而给上市公司造成损失,本公司将承担相应的赔偿责任。

  本承诺自本公司签字签章之日起生效,在本公司对上市公司拥有控制权期间有效且不可撤销。

  因此,发行人在本次发行完成后的控股股东、实际控制人已承诺采取有效措施避免未来与发行人可能发生的同业竞争。

  综上,本次发行完成后,中车控股将成为发行人的控股股东,中车集团将成为发行人的实际控制人。截至本回复出具日,中车控股、中车产投、中车集团及其控制的企业与发行人不存在同业竞争的情况;为进一步避免未来与发行人可能发生的同业竞争,中车控股、中车产投、中车集团已出具相关承诺,积极避免与上市公司构成同业竞争。本次发行后控股股东、实际控制人变更事项不会导致新增同业竞争情形。

  本次非公开发行股票募集资金总额不超过 77,506.93万元,扣除发行费用后全部用于偿还有息负债和补充流动资金,不涉及开展新业务的情况,不会因募集资金投资项目的实施新增同业竞争。

  综上,本次发行不会导致新增同业竞争情形,符合《上市公司证券发行管理办法》第十条、第三十八条及其他相关法律法规的规定。

  2、核查中车集团提供的控制企业名单及主营业务描述,以及部分企业提供的包含提供的主要产品和服务、主要产品或服务的应用场景、所面向的细分市场及客户群体、营业收入构成、主要客户、供应商信息的《同业竞争情况核查表》; 3、取得中车控股、中车产投、中车集团出具的《关于避免与江苏亚威机床股份有限公司同业竞争的承诺》;

  5、通过国家企业信用信息公示系统等公开网站查询中车控股、中车集团及其控制企业的经营范围;

  截至本回复出具日,中车控股及其控制的企业与发行人不存在经营相同或相似业务的情况,本次发行不会导致新增同业竞争情形,符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。

  反馈意见 4:请申请人补充说明报告期内对子公司以外对象提供担保情况,是否存在违规担保尚未解除的情形,是否符合《上市公司证券发行管理办法》和《证券期货法律适用意见第 5号》关于对外担保相关规定。

  一、报告期内,亚威股份不存在对子公司以外对象提供对外担保的情况 经核查,自 2018年 1月 1日至本回复出具之日,亚威股份不存在为合并报表范围外企业提供对外担保的情况。

  经核查,亚威创科源由发行人通过发行股份及支付现金购买股权方式于 2015年 8月变更为发行人的子公司。通过国家企业信用信息公示系统进行查询,自 2015年 12月至 2018年 1月,朱正强仍担任亚威创科源的总经理,其存在私自伪造公司印章、未履行任何内部决策程序而以亚威创科源名义进行对外担保的情况,朱正强已于 2019年8月因犯挪用资金罪被判处有期徒刑三年六个月、伪造公司印章罪被判处有期徒刑九个月,并处罚金人民币 5,000元(决定执行有期徒刑四年,并处罚金人民币 5,000元),责令朱正强退赔被害单位亚威创科源人民币 928.19万元。报告期内因朱正强以亚威创科源名义进行对外担保而发生的诉讼案件情况如下:

  2018年 3月 9日,江苏省无锡市锡山区人民法院立案受理朱克锋诉朱正强、宋美玉、亚威创科源民间借贷纠纷一案。

  根据案件相关资料,原告朱克锋首次提出诉讼请求如下:请求判令被告朱正强、宋美玉偿还借款本金 1,484.50万元(后经法院查明,2014年 4月 14日朱正强、宋美玉与朱克锋签订的 200万元借款合同、2014年 4月 24日朱正强与朱克锋签订的 265万元借款合同、2016年 12月 13日朱正强出具的 193万元借款收悉确认函,上述三份借款合同合法有效。借款的本金数额应当以实际交付的款项确定,故实际借款本金为 658万元,下同),利息 326.4850万元(按年利率 24%,暂计算至 2018年 1月 31日,应计算至实际付清之日)以及原告为本案诉讼支出的律师代理费 52.9990万元;请求判令被告亚威创科源对被告朱正强、宋美玉上述借款及利息承担连带担保责任;2019年7月 13日,原告认为朱正强、宋美玉原为亚威创科源的股东,前述借款用于亚威创科源生产经营,因此变更前述诉讼请求为:请求判令被告朱正强、宋美玉、亚威创科源偿还借款本金 1,484.50万元、利息 326.4850万元(按年利率 24%,暂计算至 2018年 1月 31日,应计算至实际付清之日)以及原告为本案诉讼支出的律师代理费 52.9990万元。

  该案经江苏省无锡市锡山区人民法院一审、江苏省无锡市中级人民法院二审,于2021年 1月 28日取得江苏省无锡市中级人民法院作出的《江苏亚威创科源激光装备有限公司与朱克锋、宋美玉等民间借贷纠纷二审民事判决书》((2020)苏 02民终3086号)。法院认为,上述 2014年 4月的 200万元借款合同上明确载明借款用途是用于亚威创科源需要,且在资金实际交付给朱正强后,朱正强在当日或之后几日内将资金转入亚威创科源账户,可以认定所借款项用于企业生产经营这一事实。企业法定代表人或负责人以个人名义与出借人签订民间借贷合同,所借款项用于企业生产经营,出借人请求企业与个人共同承担责任的,人民法院应予支持。2014年 4月的265万元借款、2016年 12月 13日借款提供证据不能证明借款用途为用于亚威创科源生产经营,故不能认定该笔款项用于亚威创科源生产经营。故判决:一、撤销无锡市锡山区人民法院(2018)苏 0205民初 1116号民事判决;二、朱正强、宋美玉、江苏亚威创科源激光装备有限公司于本判决生效之日起十日内向朱克锋共同归还借款本金200万元及相应利息(以本金 200万元为基数自 2014年 4月 24日起,按照年利率 24%计算至实际付款之日止);三、朱正强、宋美玉于判决生效之日起十日内向朱克锋共同归还借款本金 458万元及相应利息(以本金 265万元为基数自 2014年 4月 15日起,以本金 193万元为基数自 2016年 1月 18日起,均按照年利率 24%计算至实际付款之日止);四、驳回朱克锋的其他诉讼请求。

  根据该案判决书中对于双方提交的庭审证据描述及法院认定的事实,亚威创科源为上述 2014年 4月的 200万元、265万元借款提供担保,但亚威创科源为上述 200万元借款提供担保系“创科源公司在空白担保书上盖章,朱正强作为法定代表人在空白担保书上签名”。最终,法院未判决亚威创科源需承担担保责任。

  综上,朱克锋诉朱正强、宋美玉、亚威创科源民间借贷纠纷一案中,原告在最终诉讼请求中未以担保事项为由要求亚威创科源承担责任,法院判决要求亚威创科源承担部分还款责任与担保事项无关,亚威创科源已根据法院生效判决承担还款责任。

  2018年 1月 18日,无锡市惠山区人民法院立案受理徐洪英诉朱正强、宋美玉、朱朔望、彭永昆、亚威创科源民间借贷纠纷一案,后依据无锡市中级人民法院(2018)苏 02民辖 6号指定管辖决定书于 2018年 2月 11日将该案移送宜兴市人民法院处理。

  原告徐洪英诉称,2017年 10月 10日,徐洪英借款 1,433万元给朱正强,约定利息为年息 24%,借款期限为 2017年 10月 10日至 2017年 10月 19日。如逾期归还借款逾期利息另行按年息 24%收取。同时,上述借款由宋美玉、朱朔望、彭永昆、亚威创科源进行担保。后经徐洪英催要,朱正强未归还借款,宋美玉、朱朔望、彭永昆、亚威创科源也未承担相应的担保责任。故原告提出诉讼请求如下:1、判决被告朱正强偿还主债务人民币 1,433万元,到期应当归还的利息 9.5533万元,以及逾期利息(按照本金自 2017年 10月 20日至实际归还之日,按年利率 24%计算);2、判决被告朱正强承担律师费 50.7756万元;3、判决被告宋美玉、朱朔望、彭永昆、亚威创科源在上述还款范围内承担连带还款责任;4、本案诉讼费用由被告承担。

  该案经宜兴市人民法院一审、江苏省无锡市中级人民法院二审,于 2019年 5月14日取得江苏省无锡市中级人民法院作出的《徐洪英、江苏亚威创科源激光装备有限公司与朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷二审民事判决书》((2019)苏 02民终 676号)。法院认为,根据《公司法》第十六条“公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议”的规定,亚威创科源担保相对人徐洪英应尽合理的形式审查义务……该案中,朱正强既不是亚威创科源股东,也不是公司董事,作为亚威创科源总经理,违反公司法第十六条和第一百四十八条第一款第(三)项规定,未经亚威创科源股东或董事同意,以公司财产为他人提供担保……在亚威创科源不予追认的情况下,应当认定涉案担保书对亚威创科源不发生效力。故判决:一、撤销宜兴市人民法院(2018)苏 0282民初 2968号民事判决(被驳回的判决内容包含亚威创科源对债务不能清偿部分承担二分之一的连带赔偿责任内容)。二、驳回徐洪英的诉讼请求。

  综上,徐洪英诉朱正强、宋美玉、朱朔望、彭永昆、亚威创科源民间借贷纠纷一案中,涉案担保书对亚威创科源不发生效力,亚威创科源担保自始无效。

  2019年 8月 8日,江苏省无锡市梁溪区人民法院立案受理邹华诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷一案。

  原告邹华诉称,2017年 3月 10日,朱正强、宋美玉与邹华签署借据一份,借款1,045万元,出借日期为 2016年 12月 30日至 2017年 3月 6日,借款期限半年,并由亚威创科源承担连带担保责任。被告于 2017年 3月 9日至 2017年 12月 29日期间归还 380.995万元,尚欠本金 916万元及相应利息未归还。故原告提出诉讼请求如下:1. 朱正强、宋美玉立即偿还借款 916万元、利息 418.8207万元及逾期利息(以 916万元为基数,自 2019年 10月 1日起至实际归还之日止,按照年利率 24%计算),并承担律师费 44.2264万元;2. 亚威创科源承担连带偿还责任;3. 诉讼费由三被告负担。

  2020年 10月 29日,江苏省无锡市梁溪区人民法院对该案作出《民事判决书》((2019)苏 0213民初 8850号)。法院认为,根据我国《公司法》第十六条“公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议”的规定,邹华应尽合理的审査义务,需要证明在订立案涉担保书时已经对公司章程、董事会、股东会决议等与担保相关的文件进行了审查,即亚威创科源担保是否经公司章程载明的董事或股东同意……该案中,朱正强既不是亚威创科源股东,也不是公司董事,作为亚威创科源总经理,违反我国公司法第十六条和第一百四十八条第一款第三项规定,未经亚威创科源股东或董事同意,以公司财产为他人提供担保……在亚威创科源不予追认的情况下应当认定案涉担保书对亚威创科源不发生效力。故判决:一、朱正强、宋美玉于本判决发生法律效力之日起十日内归还邹华648.676761万元及使用费(以 648.676761万元为基数,自 2017年 12月 29日起至实际归还之日止,按年利率 6%计算)。二、驳回邹华其他诉讼请求。截至本回复出具日,该判决已生效。

  综上,邹华诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷一案中,涉案担保书对亚威创科源不发生效力,亚威创科源担保自始无效。

  2019年 9月 19日,江苏省无锡市梁溪区人民法院立案受理李天叶诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷一案。

  原告李天叶诉称,2016年 9月至 2017年 8月间,朱正强、宋美玉因需要先后分三次向其借款计 260万元,并约定借款利息为银行同期贷款利率的 4倍,逾期则另按每日3‰支付逾期违约金,亚威创科源为其中的 150万元借款提供连带担保责任。原告已收到朱正强在 2016年 11月至 2017年 12月 29日期间根据向李天叶女儿指定的自然人袁辉归还的 161.2万元,但该款应为支付的利息,该案借款本金尚未收回。故原告提出诉讼请求如下:1.判令朱正强、宋美玉归还借款本金 260万元;2.判令朱正强、宋美玉承担利息合计 172万元(其中本金 150万元自 2016年 9月 30日至2019年 9月 29日按月利率 2%计息 108万元;本金 50万元自 2016年 11月 30日至2019年 9月 29日按月利率 2%计息 34万元;本金 60万元自 2017年 8月 3日至 2019年 9月 2日按月利率 2%计息 30万元),并支付本金 260万元自 2019年 9月 30日起至实际归还借款之日止按月利率 2%计算的利息;3.判令亚威创科源对朱正强、宋美玉借款 150万元的本金、利息及应负担的律师费用等承担连带归还责任;4.判令三被告共同承担律师费 18.88万元;5.该案诉讼费用由三被告共同承担。后变更诉讼请求为:1.判令朱正强、宋美玉归还借款本金 142.3919万元;2.判令朱正强、宋美玉承担利息合计 79.739464万元(自 2017年 12月 30日至 2020年 4月 29日按月利率 2%计息;自2020年 4月 29日起至还清之日止按月利率 2%计息)。3.判令亚威创科源对朱正强、宋美玉借款本金、利息及应负担的律师费用等承担连带归还责任;4.判令三被告共同承担律师费 10.40万元;5.该案诉讼费用由三被告共同承担。

  2020年 6月 24日,江苏省无锡市梁溪区人民法院对该案作出《李天叶与朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷一审民事判决书》((2019)苏 0213民初 10234号)。法院认为,根据我国《公司法》第 16条和第 148条的规定,公司对外担保行为,不是法定代表人所能单独决定的事项,而必须以公司股东(大)会、董事会等公司机关的决议作为授权的基础和来源,法定代表人未经授权擅自为他人提供担保的,构成越权代表。

  因此,对亚威创科源的担保,相对人李天叶应尽合理的审查义务,但该案中李天叶未尽任何审查,显然具有过错,故不能认定李天叶系善意相对人。在亚威创科源不予追认的情况下,该院认定该案所涉担保对亚威创科源不发生效力。故判决:一、朱正强、宋美玉于判决发生法律效力之日起十日内归还李天叶借款本金 142.3919万元及利息、逾期利息(以 142.3919万元为基数,自 2017年 12月 29日起至实际给付之日止,按照年率 24%计算)。二、驳回李天叶的其他诉讼请求。截至本回复出具日,该判决已生效。

  综上,李天叶诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷一案中,涉案担保书对亚威创科源不发生效力,亚威创科源担保自始无效。

  2018年 1月 11日,江苏省无锡市滨湖区人民法院立案受理姜勇诉朱正强、宋美玉、亚威创科源民间借贷纠纷一案。

  原告姜勇诉称,2015年 12月起,朱正强因需要,向其提出借款,经双方协商后,其同意以自己名义向朱正强出借资金,约定按照月息 3%来计算利息,先息后本。截至 2017年 11月 20日,朱正强累计借款 5,124.1250万元,累计未付利息378.2760万元。2017年 11月 26日,与朱正强对账后形成还款计划一份,就之前所有借贷关系和归还方式等予以明确,并且由宋美玉、亚威创科源向其出具担保书,承诺对朱正强结欠上述借款本息承担连带清偿责任,因朱正强、宋美玉、亚威创科源未履行还款义务,故诉至法院并提出诉讼请求如下:1.判令被告朱正强归还 4,222.6210万元,利息按 4,222.6210万元为本金,自 2017年 12月 26日起按月息 2%计算至实际给付之日止;2.判令被告朱正强支付原告律师费 100万元;3.判令被告宋美玉、亚威创科源对朱正强上述债务承担连带担保责任。

  经审理,法院认为,姜勇在一定时间内反复多次从事有偿民间借贷活动,属于职业放贷人,且在出借过程中涉嫌存在朱正强签收虚假银行承诺汇票和指定第三方收款等行为虚增债务的情形,原告姜勇可能涉嫌犯罪,依法应由公安机关进行审查。2021年 1月 29日,无锡市滨湖区人民法院作出(2018)苏 0211民初 352号之三号《民事裁定书》,驳回姜勇的起诉,并因原告姜勇可能涉嫌犯罪行为将该事项移送公安机关处理。

  2022年7月19日,亚威创科源收到滨湖法院送达的案号为(2022)苏0211民初2562号的开庭通知。起诉书描述的事实和理由:“2015年12月起,朱正强因所需,向原告提出借款。截至2017年11月20日,原告已累计向朱正强出借51,241,250元借款,且朱正强也拖欠了高额利息未付。考虑到出借资金数额巨大,为保障原告权益,故双方在对账后,又于2017 年11月26日形成还款计划一份,就之前所有借贷关系和归还方式等予以明确,并且由宋美玉和创科源向原告出具担保书,两被告均承诺对朱正强结欠原告的上述所有借款本息及需要承担的其他费用承担连带担保责任。原告于2017年末向法院提起诉讼,法院以(2018)苏 0211 民初 352 号案件立案审理。后法院将本案移送公安机关审查处理,经调查,原告就本案提起的民事诉讼未涉嫌刑事违法犯罪,属于人民法院依法应当受理的案件,故依照《中华人民共和国民事诉讼法》之相关规定,向法院提起诉讼,要求被告履行还款义务。”本案于2022年8月进行了一次开庭审理。截至本回复出具日,本案尚在审理过程中,尚无进一步进展。

  根据亚威股份说明并经保荐机构、申请人律师核查,朱正强以亚威创科源的名义为上述姜勇案提供的担保发生在报告期前,系朱正强的个人行为,并未履行亚威股份及亚威创科源任何内部决策程序。根据《公司法》第十六条、第一百四十八条第一款第(三)项规定及《最高人民法院关于适用

  有关担保制度的解释》第九条规定:“相对人未根据上市公司公开披露的关于担保事项已经董事会或者股东大会决议通过的信息,与上市公司订立担保合同,上市公司主张担保合同对其不发生效力,且不承担担保责任或者赔偿责任的,人民法院应予支持。相对人与上市公司已公开披露的控股子公司订立的担保合同,或者相对人与股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司订立的担保合同,适用前两款规定”。根据前述规定并结合朱正强以亚威创科源名义提供的其他对外担保案件的判决结果,亚威创科源对外提供的担保未履行亚威股份或亚威创科源的内部决策程序,经对亚威股份、亚威创科源委托的该案件的代理律师进行访谈确认,代理律师认为,在亚威创科源不予追认的情况下,法院会基于上述规定认定涉案担保对亚威创科源不发生效力,预计不会对亚威创科源、亚威股份及亚威股份社会公众股东利益产生重大不利影响。

  综上,截至本回复出具日,除姜勇诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷案尚未取得人民法院的生效判决外,其他朱正强以亚威创科源名义进行对外担保的案件均已被法院判决对亚威创科源不发生效力。根据发行人出具的说明,除上述情况外,报告期内,发行人子公司不存在其他对外担保情况。

  三、是否存在违规担保尚未解除的情形,是否符合《上市公司证券发行管理办法》和《证券期货法律适用意见第 5号》关于对外担保相关规定

  如上所述,报告期内亚威股份不存在对外担保的情况,除姜勇诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷案尚未取得人民法院的生效判决外,其他因朱正强以亚威创科源名义进行对外担保并要求亚威创科源承担担保责任的民间借贷案件均已被法院判决对亚威创科源不发生效力或未判决亚威创科源承担责任。

  姜勇诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷案所涉及的朱正强以亚威创科源名义进行的对外担保发生在报告期前。当时在亚威股份收购亚威创科源后,朱正强作为亚威创科源的总经理主要负责经营亚威创科源,其利用职务便利,在未履行亚威创科源或亚威股份任何内部程序的情况下,私自以亚威创科源的名义为其个人债务提供担保,该行为为其个人行为,非为亚威创科源的违规对外担保。

  上述姜勇诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷案发生后,亚威创科源积极应诉,因姜勇可能涉嫌犯罪,依法应由公安机关进行审查,无锡市滨湖区人民法院作出(2018)苏 0211民初 352号之三号《民事裁定书》,驳回姜勇的起诉,并因原告姜勇可能涉嫌犯罪行为将其移送公安机关处理。后经公安机关调查,姜勇未涉嫌刑事违法犯罪,故姜勇再次向法院提起诉讼。2022年8月,法院组织了一次开庭审理,目前暂未宣判。亚威股份就该案件的进展情况及时发布了公告。根据《最高人民法院关于适用

  有关担保制度的解释》第九条规定并经对亚威股份、亚威创科源委托的该案件的代理律师进行访谈确认,亚威创科源对外提供的担保未履行亚威股份或亚威创科源的内部决策程序,为朱正强的个人不当行为,代理律师认为,在亚威创科源不予追认的情况下,法院会基于上述规定认定涉案担保对亚威创科源不发生效力,预计不会对亚威创科源、亚威股份及亚威股份社会公众股东利益产生重大不利影响。

  综上,截至本回复出具日,发行人不存在违规对外提供担保且尚未解除的情况,符合《上市公司证券发行管理办法》和《证券期货法律适用意见第 5号》关于对外担保的相关规定。

  四、就姜勇、朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷相关担保,亚威科技已出具承诺函,亚威创科源不会因该案件遭受损失

  截至本回复出具日,前述姜勇诉朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷案尚未取得人民法院的生效判决。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》,上市公司第一大股东比照控股股东履行相关规定。就上述姜勇、朱正强、宋美玉等民间借贷纠纷相关担保,发行人第一大股东亚威科技已于 2022年 4月27日出具《关于亚威创科源未审结对外担保诉讼案件的承诺函》,具体内容如下: “

  亚威创科源原总经理朱正强在任期间,其存在私自伪造亚威创科源公司印章、未履行任何内部决策程序而以亚威创科源名义进行对外担保的情况,并因此引发相关诉讼案件。截至本承诺函出具日,姜勇诉朱正强、宋美玉、亚威创科源诉讼案件,因原告姜勇借款行为可能涉嫌犯罪,故本案由无锡市滨湖区人民法院驳回姜勇的起诉,并依法转交公安机关进行处理。除姜勇诉朱正强、宋美玉、亚威创科源诉讼案件外,其他朱正强以亚威创科源名义进行对外担保行为导致的诉讼案件均已取得法院判决,判决均认为其签署的担保协议对亚威创科源不发生效力。

  本承诺人承诺将敦促亚威股份、亚威创科源相关部门积极与相关法院、公安机关进行沟通,推进姜勇诉朱正强、宋美玉、亚威创科源案件的审理、审查进程,并确保该案件不会影响亚威创科源的生产经营,确保亚威创科源生产经营的连续性与稳定性。

  如该对外担保案件后续审结给亚威创科源造成任何损失的,本承诺人将积极承担赔偿责任,确保亚威创科源不因该案件遭受损失。

  2、查阅发行人通过发行股份及支付现金购买亚威创科源股权的相关资料及收购后亚威创科源的总经理任职情况;

  6、对亚威创科源委托的姜勇诉朱正强、宋美玉案等民间借贷纠纷案的代理律师进行访谈,取得访谈记录;

  7、取得了亚威科技就姜勇诉朱正强、宋美玉案等民间借贷纠纷案相关事项出具的《关于亚威创科源未审结对外担保诉讼案件的承诺函》。

  截至本回复出具日,发行人不存在违规对外提供担保且尚未解除的情况,符合《上市公司证券发行管理办法》和《证券期货法律适用意见第 5号》关于对外担保的相关规定。

  反馈意见 5:报告期内,申请人控股、参股子公司是否存在房地产相关业务,请保荐机构和律师发表核查意见。

  机床、机械设备、机床配件制造、加工、销售。经营本企业自产产 品及技术的出口业务;经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪 器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务(国家限定公司经营 和国家禁止进出口的商品及技术除外);经营进料加工和“三来一 补”业务;普通货运(凭有效许可证件经营)。经营软件研发和技 术服务、软件销售、技术许可、实物租赁。(依法须经批准的项 目,经 上一篇:工程机械行业如何通过数字化转型实 下一篇:机械设备行业怎么找客户?

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